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瀘州農商銀行江陽三宗違法遭罰 違規辦理融資業務

時間:2019-04-12 16:22:58  來源:銀保監會  

  銀保監會網站今日公布的瀘州銀保監分局行政處罰信息公開表(瀘銀保監罰決字〔2019〕3號、4號、5號、6號)顯示,瀘州農村商業銀行股份有限公司(以下簡稱“瀘州農商銀行”)江陽支行存在違規辦理融資業務,個人貸款三查嚴重不盡職,嚴重違反審慎經營規則的違法違規行為,中國銀行保險監督管理委員會瀘州監管分局對其處以罰款40萬元。另外,相關責任人賴章榮、黃敏、劉剛由于對此負有不同程度的責任,均被瀘州監管分局處以警告,其中劉剛由于承擔直接領導責任,另被處以罰款6萬元人民幣。

  瀘銀保監罰決字〔2019〕3號顯示,瀘州農村商業銀行股份有限公司江陽支行存在違規辦理融資業務,個人貸款三查嚴重不盡職,嚴重違反審慎經營規則的違法違規行為。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項,中國銀行保險監督管理委員會瀘州監管分局對其處以罰款人民幣40萬元。

  瀘銀保監罰決字〔2019〕4號顯示,相關責任人賴章榮對瀘州農村商業銀行股份有限公司江陽支行存在貸前調查嚴重不盡職,受托支付不合規,貸后管理不到位的行為負直接責任。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(二)項,中國銀行保險監督管理委員會瀘州監管分局對其處以警告。

  瀘銀保監罰決字〔2019〕5號顯示,相關責任人黃敏對瀘州農村商業銀行股份有限公司江陽支行存在個人貸款三查嚴重不盡職,嚴重違反審慎經營規則問題負直接管理責任。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(二)項,中國銀行保險監督管理委員會瀘州監管分局對其處以警告。

  瀘銀保監罰決字〔2019〕6號顯示,相關責任人劉剛對瀘州農村商業銀行股份有限公司江陽支行辦理融資業務時存在的制度不執行、未按貸款業務進行盡職調查、審查、審批等違法違規行為承擔直接領導責任。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第(二)項,中國銀行保險監督管理委員會瀘州監管分局對其處以警告并罰款6萬元人民幣。

  《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定:銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:

  (一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

  (二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

  (三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

  (四)未按照規定進行信息披露的;

  (五)嚴重違反審慎經營規則的;

  (六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

  《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定:銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的,銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外,還可以區別不同情形,采取下列措施:

  (一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

  (二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

  (三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。

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